為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導作用，吸引社會(huì )資金投資浙江省特色小鎮重大項目建設，日前，浙江省發(fā)展改革委會(huì )同省財政廳制定了《浙江省特色小鎮產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金組建運作方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方案”）。據悉，浙江省特色小鎮產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省特色小鎮基金”）總規模100億，由浙江省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動(dòng)市縣以及社會(huì )資本共同投資。

根據方案內容，省特色小鎮基金投資方向主要是圍繞省級特色小鎮中的實(shí)體企業(yè)開(kāi)展投資，為特色小鎮產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)投融資服務(wù)及智力支持。采取定向基金、非定向基金相結合的模式，與其他出資人同股同權。省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會(huì )資本（即與該產(chǎn)業(yè)項目方無(wú)控制、被控制及受共同控制關(guān)系）出資比例不低于定向基金規模的20%。特別重大項目經(jīng)省轉型升級基金管委會(huì )審定后不受上述規模和出資比例限制。省特色小鎮基金首期出資到位1年內，非定向基金在省級特色小鎮內實(shí)際投資額達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過(guò)5年。

以下為方案具體內容：

浙發(fā)改城鎮〔2019〕400號

各市、縣（市、區）發(fā)展改革委（局）、財政局：

為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導作用，吸引社會(huì )資金投資我省特色小鎮重大項目建設，助力全省特色小鎮高質(zhì)量發(fā)展，根據省領(lǐng)導關(guān)于打造政府產(chǎn)業(yè)基金2.0版的相關(guān)指示精神，以及《浙江省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》等相關(guān)規定，省發(fā)展改革委會(huì )同省財政廳制定了《浙江省特色小鎮產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金組建運作方案》，經(jīng)省政府同意，現予以印發(fā)，請各地結合實(shí)際予以遵照執行。

聯(lián)系人：省發(fā)展改革委 許海萍，電話(huà)：0571-87055051；

省財政廳 沈燕萍，電話(huà)：0571-87058658。

浙江省發(fā)展和改革委員會(huì ) 浙江省財政廳

2019年9月16日

浙江省特色小鎮產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金組建運作方案

一、基金名稱(chēng)

浙江省特色小鎮產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省特色小鎮基金”）。

二、基金規模

省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動(dòng)市縣以及社會(huì )資本共同投資，形成總規模100億元的省特色小鎮基金。根據省特色小鎮基金投資運作等情況，經(jīng)省政府批準后增加后續投入并相應擴大基金規模。

三、政策目標

發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)作用，主要通過(guò)省市縣聯(lián)動(dòng)方式，吸引社會(huì )資本支持我省特色小鎮內產(chǎn)業(yè)發(fā)展（不含小鎮基礎設施建設）。

四、投資方向

圍繞省級特色小鎮（“省級特色小鎮”指浙江省特色小鎮規劃建設工作聯(lián)席會(huì )議辦公室公布的省級命名、創(chuàng )建、培育的特色小鎮，下同）中的實(shí)體企業(yè)開(kāi)展投資，為特色小鎮產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)投融資服務(wù)及智力支持。

五、運作模式

主要采取定向基金、非定向基金相結合的模式，與其他出資人同股同權，按照國家相關(guān)法律法規運作。

六、運作要求

（一）基金基本要求

定向基金與非定向基金存續期最長(cháng)不超過(guò)8年，且必須注冊在省級特色小鎮內，定向基金規模原則上不低于5億元，非定向基金規模不低于5億元。經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可作調整。

（二）省市縣聯(lián)動(dòng)

定向基金原則上需由省與市縣共同出資組建，非定向基金鼓勵市縣共同出資。

（三）產(chǎn)融聯(lián)動(dòng)

為進(jìn)一步突出省特色小鎮基金集聚知名金融機構等平臺資源，吸引更多的優(yōu)質(zhì)社會(huì )資本支持浙江特色小鎮建設，同時(shí)集聚特色小鎮金融資源和市場(chǎng)資源，推進(jìn)金融小鎮與產(chǎn)業(yè)小鎮聯(lián)動(dòng)發(fā)展。在存續期內，基金管理人應對接至少1個(gè)省內特色小鎮，圍繞對接的特色小鎮開(kāi)展專(zhuān)項金融服務(wù)。

（四）定向基金要求

1．出資結構。

省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會(huì )資本（即與該產(chǎn)業(yè)項目方無(wú)控制、被控制及受共同控制關(guān)系，下同）出資比例不低于定向基金規模的20%。特別重大項目經(jīng)省轉型升級基金管委會(huì )審定后不受上述規模和出資比例限制。

2．擬投項目要求。

（1）定向基金要求投資項目公司注冊地及項目實(shí)施地均位于省級命名、創(chuàng )建、培育特色小鎮范圍內；

（2）符合所在特色小鎮產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（3）符合省發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求。

3．投資進(jìn)度要求。

定向基金原則上按項目實(shí)際進(jìn)度申請出資。省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金撥付定向基金賬戶(hù)后的6個(gè)月內，定向基金須完成該筆投資。

（五）非定向基金要求

1．出資結構。

省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金出資不超過(guò)非定向基金規模的15%，省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例不超過(guò)非定向基金規模的30%，與基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會(huì )資本出資比例原則上不低于非定向基金規模的20%。

2．返投要求。

非定向基金在省特色小鎮基金立項后，投資省級特色小鎮項目金額不低于省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金出資額的3倍。

3．投資進(jìn)度要求。

省特色小鎮基金首期出資到位1年內，非定向基金在省級特色小鎮內實(shí)際投資額達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過(guò)5年。具體投資進(jìn)度應在相關(guān)章程、協(xié)議中約定。

4．儲備項目要求。

非定向基金提請項目立項時(shí)，儲備省級特色小鎮內的擬投企業(yè)數量不少于3個(gè)，擬投資金額不低于省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金出資額，并承諾在省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金參股后，首個(gè)投資企業(yè)的注冊地在省級特色小鎮范圍內。

（六）定向基金與非定向基金管理人資質(zhì)

1．在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關(guān)主管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬(wàn)元，最近3年不存在重大違法違規行為；

2．有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施，應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )第105號令）等規定的合格投資者募集資金；

3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績(jì)，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)輔導、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)；

4．至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個(gè)（含）以上股權投資的成功案例；

5．專(zhuān)業(yè)機構在提交合作方案時(shí)，須至少已取得擬設立基金總規模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

（七）定向基金與非定向基金管理費用

省特色小鎮基金參與的基金管理費率原則上不高于每年2%。

（八）投資限制

基金從事業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（2）從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購買(mǎi)自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈等支出；

（4）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（5）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

經(jīng)管委會(huì )批準的需要特別支持的重點(diǎn)領(lǐng)域或創(chuàng )新業(yè)務(wù)，不受上述條款限制，法律法規明文禁止的除外。

七、投資管理

（一）項目發(fā)起。由省發(fā)展改革委結合政策目標及特色小鎮產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)面向市縣政府和社會(huì )征尋投資項目。

（二）項目立項。由省發(fā)展改革委研究后提出投資方案并向基金管委會(huì )辦公室發(fā)起立項。

（三）盡職調查。經(jīng)基金管委會(huì )批復立項后，浙江金控投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金控管理公司”）組織開(kāi)展項目盡職調查，并形成投資建議書(shū)，對投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等提出具體建議。

（四）投決會(huì )評審?；鸸芪瘯?huì )辦公室根據金控管理公司提出的投資建議書(shū)，組織召開(kāi)投決會(huì )進(jìn)行審議決策或由管委會(huì )辦公室會(huì )同省級相關(guān)部門(mén)提出審核意見(jiàn)后，報管委會(huì )主任批準。

（五）公示。經(jīng)審議通過(guò)或批準的項目投資方案，在省財政廳門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家機密或商業(yè)秘密的除外。

（六）組織實(shí)施。經(jīng)公示無(wú)異議的或異議不成立的，由金控管理公司與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議，正式簽署后予以實(shí)施。項目投資方案經(jīng)批準后達6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導致投資方案無(wú)法實(shí)施的，金控管理公司應在一個(gè)月內及時(shí)向基金管委會(huì )辦公室報送終止投資情況，管委會(huì )辦公室向管委會(huì )報備。

（七）投后管理。項目實(shí)施后，金控管理公司做好投后管理工作，定向基金管理人、非定向基金管理人做好各自基金管理工作。

八、投資退出

（一）省特色小鎮基金可采取股權轉讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出所投項目。省特色小鎮基金從投資參與的定向基金、非定向基金退出時(shí)，公司章程或協(xié)議中已載明具體退出期限、退出條件、退出方式的，按其執行。未按公司章程或協(xié)議約定方式退出的，金控管理公司向省發(fā)展改革委報告基金實(shí)際運作情況及退出建議，省發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)，報基金管委會(huì )批準后，金控管理公司具體辦理退出事宜。

（二）需要資產(chǎn)評估的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估，評估結果報省財政廳核準或備案。如受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，報管委會(huì )批準后，可協(xié)議轉讓相應股權（份額）；如受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，應按國有產(chǎn)權管理的有關(guān)規定在依法設立的產(chǎn)權交易機構中采取公開(kāi)掛牌方式辦理退出。

（三）省特色小鎮基金參與投資的定向基金、非定向基金運行滿(mǎn)3年后，如達到投資績(jì)效和支持產(chǎn)業(yè)等政策目標，報經(jīng)基金管委會(huì )同意后，可提前退出。

（四）省特色小鎮基金與定向基金管理人、非定向基金管理人及其他出資人約定若出現下述情形時(shí)，報經(jīng)基金管委會(huì )同意后，省特色小鎮基金可提前免責退出：

1．章程或協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立或增資手續的；

2．省特色小鎮基金撥付基金賬戶(hù)1年以上，參股基金未實(shí)際出資的；

3．參股基金運作不符合本辦法及省特色小鎮基金方案政策導向的；

4．發(fā)現其他危及省特色小鎮基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

九、獎懲機制

（一）讓利方案

1．定向基金。

在項目立項階段由省發(fā)展改革委提出讓利條件、讓利標準及讓利措施等初步意見(jiàn)。公司（基金）章程或合伙協(xié)議中載明具體讓利條件、讓利標準、讓利措施。無(wú)法事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項目退出后由省發(fā)展改革委根據績(jì)效考核結果提出讓利方案，由基金管委會(huì )批準。

2．非定向基金。

（1）讓利條件。

1）省特色小鎮基金首期出資到位1年內，基金在省級特色小鎮內的實(shí)際投資額達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額；

2）投資期內基金省級特色小鎮項目實(shí)際投資額達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額的3倍；

3）省特色小鎮基金參股期間，基金管理人應對接至少1個(gè)省級特色小鎮，圍繞對接的省級特色小鎮每年至少開(kāi)展一次專(zhuān)項金融服務(wù)。

（2）讓利標準及措施。

1）省特色小鎮基金投資期內投資（以實(shí)際投資額為準）省級特色小鎮內的企業(yè)，達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額3倍的，省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的50%讓渡基金管理人；

2）省特色小鎮基金投資期內投資（以實(shí)際投資額為準）省級特色小鎮內的企業(yè)，達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額4倍的，省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的60%讓渡基金管理人；

3）省特色小鎮基金投資期內投資（以實(shí)際投資額為準）省級特色小鎮內的企業(yè)，達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額5倍的，省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的70%讓渡基金管理人；

4）省特色小鎮基金投資期內投資（以實(shí)際投資額為準）省級特色小鎮內的企業(yè)，達到省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額6倍及以上的，省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的80%讓渡基金管理人。

（二）讓利考核及實(shí)施

省特色小鎮基金從投資的定向基金、非定向基金項目退出時(shí)，符合公司章程或合伙協(xié)議中已載明具體讓利條件、讓利標準、讓利措施等事先約定情形的，由金控管理公司實(shí)施。不符合事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項目退出后由省發(fā)展改革委開(kāi)展考核評價(jià)，并根據評價(jià)結果提出讓利建議，經(jīng)基金管委會(huì )確認后，由金控管理公司實(shí)施。

（三）違約責任

省特色小鎮基金投資項目在其運作過(guò)程中若發(fā)生違約違法情形，經(jīng)要求拒不整改或經(jīng)整改無(wú)法消除影響的，可減少直至取消讓利。建立政府投資基金及其高級管理人員信用記錄，并將其納入全國統一的社會(huì )信用信息共享交換平臺。建立黑名單機制和信用管理機制，對投資項目的管理機構存在違規違約行為的，有權單獨或同時(shí)行使以下權利：

1．限期整改。

2．在浙江省財政廳、省發(fā)展改革委網(wǎng)站、金控管理公司及其實(shí)際控制人網(wǎng)站等公布其違規違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案，情節嚴重的，省特色小鎮基金停止與其合作。

3．由管委會(huì )辦公室會(huì )同省發(fā)展改革委根據《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》予以公告或開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

4．要求承擔損失賠償責任（包括但不限于省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金應賠償給相關(guān)機構的金額以及賠償過(guò)程中省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金承擔的訴訟費、仲裁費、律師費、差旅費等）。

5．根據管理方違約或者違約整改履行情況，單獨或者一并要求管理方受讓省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金在基金全部或部分財產(chǎn)份額。受讓價(jià)格為省轉型升級產(chǎn)業(yè)基金相應份額實(shí)繳出資額加上10%的年利率（單利），并由管理方承擔后續的出資及其他義務(wù)。

十、風(fēng)險防控和業(yè)績(jì)考核

（一）定向基金、非定向基金應當委托一家中國境內商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行由定向基金、非定向基金管理人提議并經(jīng)定向基金、非定向基金全體出資人一致同意，按照有關(guān)規定及托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，定期向基金管理人出具銀行托管報告。

（二）省特色小鎮基金出資部分無(wú)收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向基金合作對象支付收益；出資部分實(shí)現收益的，不得超出稅后收益總額向基金合作對象讓渡收益。

十一、報告制度和信息披露

（一）定向基金、非定向基金管理人每季度結束后10日內向金控管理公司提交《基金運行報告》和季度會(huì )計報表，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后3個(gè)月內向金控管理公司提交《基金年度運行情況報告》及經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《基金年度會(huì )計報告》；金控管理公司在收到報告后及時(shí)向省發(fā)展改革委轉報《基金年度運行情況報告》及《基金年度會(huì )計報告》。

（二）省特色小鎮基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生省特色小鎮基金認繳出資額增加等核心要素變更、定向基金及非定向基金管理人實(shí)質(zhì)性變化，由金控管理公司向基金管委會(huì )辦公室報告。定向基金及非定向基金管理人實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

1．定向基金、非定向基金管理人的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

2．定向基金、非定向基金關(guān)鍵人士半數（含）或董事長(cháng)、總經(jīng)理以上發(fā)生變化。

附：定向基金、非定向基金組建方案模板

附：定向基金組建方案模板

一、設立背景和目標

二、基金關(guān)鍵要素

（一）基金規模

（二）出資結構

（三）基金注冊小鎮

（四）投資領(lǐng)域

（五）基金存續期

（六）管理費用和收益分配

三、基金特殊約定

（一）省市縣聯(lián)動(dòng)

（二）投資進(jìn)度

四、專(zhuān)業(yè)管理團隊

（一）管理團隊的基本情況

（二）過(guò)往投資經(jīng)歷

五、關(guān)聯(lián)交易披露機制

六、退出安排

七、獎懲機制

非定向基金組建方案模板

一、設立背景和目標

二、基金關(guān)鍵要素

（一）基金規模

（二）出資結構

（三）基金注冊小鎮

（四）投資領(lǐng)域

（五）基金存續期

（六）管理費用和收益分配

三、基金特殊約定

（一）省市縣聯(lián)動(dòng)

（二）投資進(jìn)度

（三）返投比例

四、專(zhuān)業(yè)管理團隊

（一）管理團隊的基本情況

（二）過(guò)往投資經(jīng)歷

五、特色小鎮內儲備項目及已投小鎮內項目情況

六、關(guān)聯(lián)交易披露機制

七、退出安排

八、獎懲機制

浙江省發(fā)展和改革委員會(huì )辦公室 2019年9月18日印發(fā)

*本文來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)，原標題：《浙江設立省級特色小鎮基金 總規模100億》。